Контроль деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

· презумпция добросовестности юридического лица или индивидуального предпринимателя;

· соблюдение международных договоров Российской Федерации;

· соответствие предмета проводимого мероприятия по контролю компетенции органа государственного контроля (надзора);

· периодичность и оперативность проведения мероприятия по контролю, предусматривающего полное и максимально быстрое проведение его в течение установленного срока;

· учет мероприятий по контролю, проводимых органами государственного контроля (надзора);

· возможность обжалования действий (бездействия) должностных лиц органов государственного контроля (надзора), нарушающих порядок проведения мероприятий по контролю, установленный настоящим Федеральным законом, иными федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами;

· ответственность органов государственного контроля (надзора) и их должностных лиц при проведении государственного контроля (надзора) за нарушение законодательства Российской Федерации.

Подводя итог исследованию, можно сделать вывод, что система государственного регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг требует серьезного реформирования. Можно выделить следующие основные направления деятельности в этой связи:

снижение излишних административных барьеров для выхода на рынок профессиональных участников рынка ценных бумаг;

стимулирование дальнейшего развития инфраструктуры рынка ценных бумаг;

обеспечение получения достоверной информации о профессиональных участниках рынка ценных бумаг;

установление дополнительной ответственности (административной, уголовной) профессиональных участников в целях предотвращения наиболее опасных правонарушений на рынке ценных бумаг.